瑞泰新材: 瑞泰新材：中信证券股份有限公司关于江苏瑞泰新能源材料股份公司2022年定期现场检查报告_头条焦点
中信证券股份有限公司
关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司
【资料图】
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞泰新材
保荐代表人姓名：康昊昱 联系电话：010-60834621
保荐代表人姓名：庞雪梅 联系电话：010-60833116
现场检查人员姓名：康昊昱
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 26 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员等有关人员进行访谈；
（二）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录音、
录像、照相；
（四）检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司；
是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
性文件和本所相关业务规则履行职责
不适用
露义务
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料、内部控制评价报告、募集资金专户资料等材料。
是
计部门
是
门提交的工作计划和报告等
是
进度、质量及发现的重大问题等
是
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
是
进行一次审计
是
员会提交次一年度内部审计工作计划
是
员会提交年度内部审计工作报告
是
制评价报告
是
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅历次三会文件；查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查阅深交
所互动易网站刊载公司资料；与公司董事会办公室相关人员进行沟通，了解公司信息披
露相关制度的执行情况。
是
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司及子公司的其他应收款及预付账款明细，核查是否存在与控股
股东、实际控制人及其关联方的异常资金往来；取得公司关联交易管理制度、对外担保
管理制度以及其他公司内部的相关规定；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况，
核查关联交易审议的合规性、定价的公允性，审阅相关的信息披露文件；向有关人员了
解公司对外担保情况；与公司高级管理人员进行访谈，了解主要股东及其关联方是否占
用上市公司资金或其他资源的情况。
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
占用上市公司资金或者其他资源的情形
不适用
等情形
不适用
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：与公司管理人员访谈，查阅募集资金第三方监管协议等底稿资料，核查
公司募集资金存放、使用情况，取得发行人募集资金专户的月度对账单、募集资金使用
台账、大额募集资金支出凭证等。
是
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 不适用
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司高级管理人员；查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上
公告的内容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司的定期报告；对公司高管进行访谈，询问公司及公司
股东的履行承诺情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：访谈公司管理人员，查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投资
决策制度及内部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营情况。
是
风险
不适用
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公
司 2022 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
康昊昱 庞雪梅
保荐机构：中信证券股份有限公司 2023 年 1 月 9 日
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